體系審核主要工作是首次認(rèn)證，每年進(jìn)行監(jiān)督性審核即可，監(jiān)督性審核需要每年做好內(nèi)部審核、管理評審和認(rèn)證機(jī)構(gòu)的外部審核。

 

一、首次認(rèn)證

 

　　首次認(rèn)證主要的工作量在于材料的準(zhǔn)備和體系組織的建立；可以通過第三方的體系輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)進(jìn)行輔導(dǎo)并開展內(nèi)審員的培訓(xùn)工作。為便于大家了解，準(zhǔn)備了以下的工作清單：

 

　　1.材料準(zhǔn)備

 

　　（1）首先根據(jù)EHS雙體系編制公司內(nèi)部的EHS體系手冊，從適用范圍、規(guī)范性引用、術(shù)語及定義、組織環(huán)境、領(lǐng)導(dǎo)作用、策劃、支持、運(yùn)行、績效評價(jià)、改進(jìn)十個(gè)方面進(jìn)行編制。

 

　　（2）明確公司的EHS方針，明確EHS組織結(jié)構(gòu)（安委會(huì)結(jié)構(gòu)）和各部門職責(zé)，管理者代表任命；

 

　　（3）風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇進(jìn)行辨識(shí)和評估，編制風(fēng)險(xiǎn)機(jī)遇清單；危險(xiǎn)源辨識(shí)和評估，編制危險(xiǎn)源辨識(shí)清單；

 

　　（4）進(jìn)行合規(guī)義務(wù)，并評價(jià)其適用性，編制合規(guī)義務(wù)清單；

 

　　（5）進(jìn)行各部門的EHS目標(biāo)指標(biāo)分解，編制各部門目標(biāo)指標(biāo)清單，并每季度追蹤各部門目標(biāo)指標(biāo)的完成情況；

 

　　（6）建立相關(guān)方的溝通記錄；建立EHS程序文件，建立體系過程與程序文件對照表；

 

　　2.審核實(shí)施：

 

　　首次認(rèn)證的的現(xiàn)場審核比較詳細(xì)，根據(jù)公司的大小，較大的一般進(jìn)行兩次審核，主要對體系材料和現(xiàn)場根據(jù)審核清單對照檢查；首次認(rèn)證來說對雙方都是拉鋸戰(zhàn)，需要耐心和認(rèn)真的對接，不斷的完善現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)。

 

二、內(nèi)部審核

 

　　體系要求每年企業(yè)要開展內(nèi)部審核，審核體系的內(nèi)部運(yùn)行情況，內(nèi)部審核開展的要點(diǎn)如下：

 

　　1.年度內(nèi)審的策劃：

 

　　根據(jù)內(nèi)審程序規(guī)定，制定年度審核計(jì)劃，確定內(nèi)審的實(shí)施月份，覆蓋體系涉及的部門、過程和場所，每年至少進(jìn)行一次。

 

　　2.成立內(nèi)審小組：

 

　　根據(jù)內(nèi)審活動(dòng)的目的、范圍、部門、過程和日常安排，成立內(nèi)審小組，確定內(nèi)審組組長，一般由EHS負(fù)責(zé)人擔(dān)任；內(nèi)審人員應(yīng)為所在部門的負(fù)責(zé)人或者主要骨干，內(nèi)審人員需通過體系認(rèn)證課程培訓(xùn)并考核合格。

 

　　3.編制內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃

 

　　按照年度內(nèi)審安排，編制內(nèi)審的日程和實(shí)施計(jì)劃；明確內(nèi)審的目的，范圍，依據(jù)的的標(biāo)準(zhǔn)文件，本次審核的主要內(nèi)容和時(shí)間安排，內(nèi)審員的分工。

 

　　4.編制內(nèi)審檢查表

 

　　根據(jù)EHS雙體系按照過程進(jìn)行編寫檢查表，明確過程責(zé)任部門，一般分為18個(gè)過程，在編制過程中突出重點(diǎn)區(qū)域和公司客戶的特使要求（童工篩查、孕婦）等。

 

　　5.內(nèi)審實(shí)施

 

　　至少提前一周通知開展內(nèi)審工作，組織開展內(nèi)審首次會(huì)議，會(huì)議主要內(nèi)容主要是向受審核部門介紹審核組成員分工，明確審核范圍、目的和依據(jù)；簡要介紹實(shí)施審核的方法和程序以及具體安排。現(xiàn)場審核主要是根據(jù)審核表的內(nèi)容，由內(nèi)審員對現(xiàn)場進(jìn)行核對，這時(shí)審核員的個(gè)人素質(zhì)和審核策略、技巧得到充分的發(fā)揮。

 

　　現(xiàn)場審核結(jié)束后召開末次會(huì)議，內(nèi)審組長主持，審核組成員和受審核部門人員參加；末次會(huì)議主要說明下審核說明，不合格項(xiàng)和糾正措施要求。追蹤現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)不符合項(xiàng)的糾正措施完成情況，實(shí)現(xiàn)問題的閉環(huán)管理。并編制內(nèi)審報(bào)告，報(bào)告主要對本次審核的不合格報(bào)告進(jìn)行匯總、分析。

 

三、管理審核

 

　　EHS體系要求管理評審每年至少進(jìn)行一次，管理評審由最高管理者主持召開，高層領(lǐng)導(dǎo)（安委會(huì)成員）參加會(huì)議，管理者代表（環(huán)安負(fù)責(zé)人）可以替代最高管理者實(shí)施管理評審。

 

　　開展管理評審會(huì)議，會(huì)議的輸入內(nèi)容應(yīng)包括：

 

　　1.以往管理評審所采取措施的狀況；

 

　　2.與EHS管理體系相關(guān)的內(nèi)外部問題變化；相關(guān)方的需求和期望，包括合規(guī)義務(wù)；重要的環(huán)境因素/重大危險(xiǎn)源變化；內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇；

 

　　3.EHS目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度；

 

　　4.環(huán)境、職業(yè)健康安全績效方面的監(jiān)視和測量結(jié)果，其合規(guī)性義務(wù)的履行情況；

 

　　5.審核結(jié)果

 

　　6.資源的充分性和相關(guān)方的信息交流（抱怨）

 

　　7.持續(xù)改進(jìn)的機(jī)會(huì)

 

　　管理評審會(huì)議的輸出內(nèi)容：

 

　　1.對EHS體系的持續(xù)適宜性、充分性和有效性的結(jié)論；

 

　　2.與EHS體系變更的任何需求相關(guān)的決策；

 

　　3.EHS目標(biāo)未實(shí)現(xiàn)時(shí)采取的措施；

 

　　4.與持續(xù)改進(jìn)機(jī)會(huì)相關(guān)的決策

 

　　根據(jù)以上管理評審會(huì)議的內(nèi)容編寫管理審核報(bào)告，并作為體系文件記錄保存。

 

四、外部審核

 

　　體系的外部審核主要由體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)的老師進(jìn)行現(xiàn)場審核，根據(jù)企業(yè)現(xiàn)場情況，一般審核2-3天，進(jìn)行分組審核，主要分材料審核和現(xiàn)場審核。主要審核流程如下：

 

　　1.首次會(huì)議：

 

　　最高管理者或者管理者代表和各部門負(fù)責(zé)人參加，介紹本次外審的具體范圍和分組安排；一般會(huì)議結(jié)束后進(jìn)行管理者訪談，主要是涉及管審報(bào)告中的EHS目標(biāo)、方針、風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇相關(guān)內(nèi)容。

 

　　2.材料審核：

 

　　主要是查看合規(guī)性評價(jià)報(bào)告（法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)等）、內(nèi)審管審報(bào)告、相關(guān)證件到期情況、特種設(shè)備檢測材料、培訓(xùn)記錄等相關(guān)材料；我們按照體系要求的文件記錄清單準(zhǔn)備即可。

 

　　3.現(xiàn)場審核：

 

　　主要對動(dòng)力設(shè)施、主廠房、重大危險(xiǎn)源、危險(xiǎn)作業(yè)管理、危廢庫房、職業(yè)健康涉害崗位進(jìn)行重點(diǎn)檢查。我們只要合理分組，各部門骨干一起進(jìn)行陪同檢查，以便能夠及時(shí)對現(xiàn)場情況能夠解釋清楚。

 

　　4.末次會(huì)議：

 

　　主要說明本次審核的結(jié)果和開具的不符合項(xiàng)&建議項(xiàng)，需要不符合項(xiàng)的部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行簽字確認(rèn)，給予書面的審核結(jié)論，一般外審結(jié)束一月內(nèi)反饋不符合項(xiàng)的整改情況，形成閉環(huán)。