有機(jī)產(chǎn)品認(rèn)證機(jī)構(gòu)監(jiān)督檢查現(xiàn)場檢查記錄表
國家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會
認(rèn)證機(jī)構(gòu)監(jiān)督檢查現(xiàn)場檢查記錄表
（有機(jī)產(chǎn)品認(rèn)證）
受檢機(jī)構(gòu)：
檢查時間： 年 月 日

注意事項(xiàng)
1. 本檢查表請用藍(lán)黑色或黑色筆，以正楷體書寫。也可用計(jì)算機(jī)打印（若使用計(jì)算機(jī)打印，請不要改變原設(shè)定的字號）；
2. 本檢查表中“括號”內(nèi)容，是為監(jiān)督檢查人員檢查重點(diǎn)所作的提示。
3. 本檢查表中的“事實(shí)描述”，要求盡可能詳細(xì)記錄事實(shí)情況，以便于判別，切忌簡單、模糊；鑒于情況復(fù)雜，有些欄目沒有設(shè)立“事實(shí)描述”，可根據(jù)需要加注。
4. 抽查確認(rèn)核對的認(rèn)證檔案，應(yīng)當(dāng)在“事實(shí)描述”中登記檔案號碼、或者文件標(biāo)題，以便追溯。


認(rèn)證機(jī)構(gòu)法人代表：
認(rèn)證業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人姓名：
聯(lián)系人： 電話： 傳真：
地址：
機(jī)構(gòu)情況
1.1 機(jī)構(gòu)是否獲得國家認(rèn)監(jiān)委批準(zhǔn)：
是□（附批準(zhǔn)證書復(fù)印件） ； 否□
批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)范圍：
批準(zhǔn)證書的有效期： 年 月 日至 年 月 日
有無超批準(zhǔn)業(yè)務(wù)范圍開展認(rèn)證并使用認(rèn)證標(biāo)志的情況：（隨機(jī)抽取2—6 份認(rèn)證證書進(jìn)行確認(rèn)） 是□ 否□
事實(shí)描述：
1.2 機(jī)構(gòu)是否具備獨(dú)立法人資格：
是□ 否□
經(jīng)營（業(yè)務(wù)）范圍：
注冊資本（萬元人民幣）：
（附營業(yè)執(zhí)照或證明文件的復(fù)印件）
事實(shí)描述：
1.3 機(jī)構(gòu)是否與行政機(jī)關(guān)存在關(guān)系：
是□ 否□
如果是，行政機(jī)構(gòu)名稱：
（附機(jī)構(gòu)設(shè)立文件或負(fù)責(zé)人任命書復(fù)印件,簡要描述關(guān)系。）

事實(shí)描述：
1.4 機(jī)構(gòu)有無分支機(jī)構(gòu)和辦事處：
是□ 否□
如果有，附機(jī)構(gòu)名單——機(jī)構(gòu)名稱、地址、所屬單位、負(fù)責(zé)人、電話、傳真，業(yè)務(wù)分工情況，資質(zhì)證明-僅指機(jī)構(gòu)的合法性。
事實(shí)描述：
1.5 機(jī)構(gòu)的分支機(jī)構(gòu)和辦事處是否獲得國家認(rèn)監(jiān)委的批準(zhǔn)：
是□ 否□
（如果是，附批準(zhǔn)文件復(fù)印件）
事實(shí)描述：
1.6 機(jī)構(gòu)是否通過認(rèn)可：
是□（附認(rèn)可證書復(fù)印件） ； 否□
如果是，認(rèn)可機(jī)構(gòu)名稱：CNAS □ 其他□
認(rèn)可的業(yè)務(wù)范圍：
認(rèn)可證書的有效期： 年 月 日至 年 月 日
有無超認(rèn)可業(yè)務(wù)范圍開展認(rèn)證并使用認(rèn)可標(biāo)志的情況：（隨機(jī)抽取2—6 份認(rèn)證證書進(jìn)行確認(rèn)）
是□ 否□
事實(shí)描述：
1.7 認(rèn)證業(yè)務(wù)對外分包或分包其他機(jī)構(gòu)認(rèn)證業(yè)務(wù)情況，與其他機(jī)構(gòu)（國外機(jī)構(gòu)）簽訂合作、互認(rèn)協(xié)議情況（附相關(guān)協(xié)議復(fù)印件）。
事實(shí)描述：
1.8 機(jī)構(gòu)人力資源：
機(jī)構(gòu)人員： 名；專職人員： 名；兼職人員： 名
認(rèn)證檢查員情況：（附認(rèn)證檢查員名單，重點(diǎn)核對：姓名、現(xiàn)在工作單位、學(xué)歷、專業(yè)、從業(yè)時間、培訓(xùn)情況、專/兼職、是否經(jīng)過注冊等）
其中：專職認(rèn)證檢查員： 名；兼職認(rèn)證檢查員： 名
認(rèn)證檢查員是否獲得CCAA 注冊：
是□（附CCAA 注冊文件復(fù)印件） ； 否□
機(jī)構(gòu)對檢查員培訓(xùn)、考核、評價制度情況（確認(rèn)相關(guān)材料）
事實(shí)描述：

1.9 機(jī)構(gòu)的檢測資源（重點(diǎn)核對自有產(chǎn)權(quán)證明、分包協(xié)議等）：
自有資源□ 分包機(jī)構(gòu)□ 無□
自有/分包檢測機(jī)構(gòu)是否是國家認(rèn)監(jiān)委公布的有機(jī)產(chǎn)品檢測機(jī)構(gòu)
是□ 否□
自有/分包檢測機(jī)構(gòu)是否具有相應(yīng)產(chǎn)品檢測范圍的“計(jì)量認(rèn)證證書”、“實(shí)驗(yàn)室認(rèn)可證書”
是□ 否□
分包協(xié)議是否明確雙方權(quán)利和義務(wù)：
是□ 否□
（附自有/分包檢測機(jī)構(gòu)名單復(fù)印件）
事實(shí)描述：
認(rèn)證實(shí)施情況
認(rèn)證機(jī)構(gòu)向申請人公開信息情況（抽查和確認(rèn)2—6 份合同等檔案文件）：
國家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)的認(rèn)證范圍和中國認(rèn)證機(jī)構(gòu)國家認(rèn)可委員會認(rèn)可的認(rèn)證范圍
是□ 否□
認(rèn)證程序和認(rèn)證要求 是□ 否□
認(rèn)證依據(jù)標(biāo)準(zhǔn) 是□ 否□
認(rèn)證收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn) 是□ 否□
認(rèn)證機(jī)構(gòu)和申請人的權(quán)利、義務(wù) 是□ 否□
認(rèn)證機(jī)構(gòu)處理申訴、投訴和爭議的程序 是□ 否□
批準(zhǔn)、暫停和撤銷認(rèn)證的規(guī)定和程序 是□ 否□
對獲證者使用中國有機(jī)產(chǎn)品認(rèn)證標(biāo)志、中國有機(jī)轉(zhuǎn)換產(chǎn)品認(rèn)證標(biāo)志、認(rèn)證機(jī)構(gòu)的標(biāo)識和名稱的要求 是□ 否□
對獲證單位或者個人按照認(rèn)證證書的范圍進(jìn)行正確宣傳的要求
是□ 否□
事實(shí)描述：
機(jī)構(gòu)是否按照國家認(rèn)監(jiān)委要求，向“中國食品農(nóng)產(chǎn)品認(rèn)證信息系統(tǒng)”及時報送發(fā)證信息：
是□ 否□
事實(shí)描述：
[2.3 至2.9 以抽查認(rèn)證檔案形式進(jìn)行，抽檔具體要求：
1）至少抽取2-6 份連續(xù)獲得認(rèn)證的組織的審核檔案；
2）檔案應(yīng)覆蓋全部認(rèn)證范圍（如種植、養(yǎng)殖、水產(chǎn)、加工）；
3）從檢查人員名錄中隨機(jī)抽取三名檢查員，對他們所作的項(xiàng)目進(jìn)行檢查，以驗(yàn)證其技術(shù)能力。（盡量避免與其他檔案重復(fù)）]
合同評審：
明確認(rèn)證的范圍，包括產(chǎn)品范圍、場所范圍、過程范圍等
是□ 否□
和申請人之間在理解上的差異得到解決，同意受理的，與申請人簽訂認(rèn)證合同；不予受理的，應(yīng)當(dāng)書面通知申請人，并說明理由
是□ 否□
明確本認(rèn)證機(jī)構(gòu)對于申請的認(rèn)證范圍有能力開展認(rèn)證服務(wù)
是□ 否□
保存評審過程的記錄 是□ 否□
是否在申請遞交10 日內(nèi)完成合同評審 是□ 否 □
事實(shí)描述：
文件評審
是否對申請人/生產(chǎn)者的管理體系等文件進(jìn)行評審
是□ 否□
文審結(jié)論是否對其適宜性和充分性及與標(biāo)準(zhǔn)的符合性進(jìn)行了評價
是□ 否□
是否保存了文件評審的記錄 是□ 否□
事實(shí)描述：
檢查計(jì)劃
是否制定檢查計(jì)劃并在現(xiàn)場檢查前得到申請人確認(rèn)
是□ 否□
檢查計(jì)劃是否包括了檢查依據(jù)、檢查內(nèi)容、檢查場所及時間安排等要素
是□ 否□
檢查日期是否安排在申請認(rèn)證的產(chǎn)品生產(chǎn)過程的適當(dāng)階段，在生長期、產(chǎn)品加工期間進(jìn)行檢查 是□ 否□
對于多農(nóng)戶參加的有機(jī)生產(chǎn)，訪問的農(nóng)戶數(shù)是否不少于農(nóng)戶總數(shù)的平方根
是□ 否□
事實(shí)描述：
檢查委派
認(rèn)證機(jī)構(gòu)委派的檢查員是否具有相應(yīng)資質(zhì)和能力
是□ 否□
委派的檢查員是否征得申請人同意 是□ 否□
委派的檢查員與申請人存在利益沖突關(guān)系 是□ 否□
對同一申請人或生產(chǎn)者/加工者不能連續(xù)3 年或3 年以上委派同一檢查員實(shí)施檢查
是□ 否□
事實(shí)描述：
檢查實(shí)施
檢查范圍是否覆蓋了應(yīng)檢查的產(chǎn)品范圍、場所范圍和過程范圍
是□ 否□
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對于產(chǎn)地（基地）的首次檢查，檢查范圍是否不少于2/3 的生產(chǎn)活動范圍
是□ 否□
對于生產(chǎn)檢查，是否對轉(zhuǎn)換期進(jìn)行了評價 是□ 否□
是否對投入品、特別是禁止使用的物質(zhì)進(jìn)行了檢查和評價
是□ 否□
是否對使用轉(zhuǎn)基因技術(shù)及其產(chǎn)品進(jìn)行了檢查和評價
是□ 否□
是否對產(chǎn)地環(huán)境質(zhì)量狀況及其對有機(jī)生產(chǎn)和加工可能產(chǎn)生污染進(jìn)行了風(fēng)險評估
是□ 否□
是否對生產(chǎn)和/或加工產(chǎn)品的產(chǎn)量進(jìn)行了合理的核算
是□ 否□
是否對記錄及其可追溯性進(jìn)行了檢查和評價 是□ 否□
是否對內(nèi)部檢查和持續(xù)改進(jìn)進(jìn)行了評估 是□ 否□
適用時,是否對上一年度認(rèn)證機(jī)構(gòu)提出的整改要求執(zhí)行情況進(jìn)行了檢查
是□ 否□
適用時,是否對有機(jī)產(chǎn)品標(biāo)志標(biāo)簽使用情況進(jìn)行了檢查
是□ 否□
如果懷疑申請人使用了認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)中禁止使用的物質(zhì)，或者產(chǎn)地環(huán)境、產(chǎn)品可能受到污染等情況，是否采集樣品進(jìn)行檢測 是□ 否□
采集的樣品應(yīng)交給具有相關(guān)資質(zhì)的檢測機(jī)構(gòu)進(jìn)行分析 是□ 否□
事實(shí)描述：
檢查報告
認(rèn)證機(jī)構(gòu)是否規(guī)定了檢查報告的格式 是□ 否□
檢查報告和檢查記錄等書面文件是否提供充分的信息以使認(rèn)證機(jī)構(gòu)有能力做出客觀的認(rèn)證決定 是□ 否□
檢查報告應(yīng)含有風(fēng)險評估和檢查員對生產(chǎn)者的生產(chǎn)、加工活動與認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)的符合性判斷，對檢查過程中收集的信息和不符合項(xiàng)的說明等相關(guān)方面進(jìn)行描述
是□ 否□
檢查報告是否得到申請人的書面確認(rèn) 是□ 否□
事實(shí)描述：
認(rèn)證決定
認(rèn)證決定是否由具備能力的人員實(shí)施 是□ 否□
是否對申請?jiān)u審和受理進(jìn)行了評價 是□ 否□
是否對檢查委派和檢查計(jì)劃進(jìn)行了評價 是□ 否□
是否對檢查員/檢查組的現(xiàn)場檢查表現(xiàn)進(jìn)行了評價 是□ 否□
是否對整改意見及其整改措施的實(shí)施進(jìn)行了評價 是□ 否□
申請人的生產(chǎn)活動及管理體系是否符合認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)的要求
是□ 否□
申請人生產(chǎn)活動、管理體系及其他相關(guān)信息不完全符合認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)的要求，申請人已經(jīng)在規(guī)定的期限內(nèi)完成整改、或已經(jīng)提交整改措施并有能力在規(guī)定的期限內(nèi)完成整改以滿足認(rèn)證要求的，認(rèn)證機(jī)構(gòu)經(jīng)過驗(yàn)證后可批準(zhǔn)認(rèn)證 是□ 否□
是否對存在以下情況之一的申請批準(zhǔn)認(rèn)證
使用禁用物質(zhì)；
生產(chǎn)過程不具有可追溯性；
未建立管理體系，或建立的管理體系未有效實(shí)施；
未按照認(rèn)證機(jī)構(gòu)規(guī)定的時間完成整改、或提交整改措施；所提交的整改措施未滿足認(rèn)證要求；
其它嚴(yán)重不符合有機(jī)標(biāo)準(zhǔn)要求的事項(xiàng)。
是□ 否□
認(rèn)證機(jī)構(gòu)的有機(jī)產(chǎn)品認(rèn)證證書和有機(jī)轉(zhuǎn)換產(chǎn)品認(rèn)證證書是否符合國家認(rèn)監(jiān)委規(guī)定的基本格式 （確認(rèn)證書的規(guī)格、式樣）
是□ 否□
頒發(fā)認(rèn)證證書數(shù)量、認(rèn)證產(chǎn)品數(shù)量、認(rèn)證產(chǎn)地面積和發(fā)放標(biāo)志的數(shù)量：
已頒發(fā)的有機(jī)產(chǎn)品認(rèn)證證書數(shù)量： 份，其中轉(zhuǎn)換期 份、野生植物 份
已認(rèn)證的有機(jī)產(chǎn)品品種和數(shù)量（請另附說明）：
機(jī)構(gòu)如何控制標(biāo)志發(fā)放數(shù)量：
事實(shí)描述：
認(rèn)證后管理
（抽查相關(guān)記錄）
是否制定了認(rèn)證證書和認(rèn)證標(biāo)志管理規(guī)定： 是□ 否□
（如果是，提供復(fù)印件）
事實(shí)描述：
是否對獲證者實(shí)施每年至少一次的監(jiān)督檢查 是□ 否□
認(rèn)證機(jī)構(gòu)是否實(shí)施了對獲證者實(shí)施不通知檢查，所占比例是多少
事實(shí)描述：
對違反《有機(jī)產(chǎn)品認(rèn)證管理辦法》第二十七條的獲證者,認(rèn)證機(jī)構(gòu)是否及時撤銷或暫停其認(rèn)證證書， 要求其停止使用認(rèn)證標(biāo)志/ 標(biāo)識， 并對外公布
是□ 否□
事實(shí)描述：
機(jī)構(gòu)有無標(biāo)志發(fā)放記錄： 有□ 無□
事實(shí)描述：
對上一年度不符合項(xiàng)整改情況是否進(jìn)行了評價： 有□ 無□
事實(shí)描述：
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4．機(jī)構(gòu)有無在境外開展相應(yīng)認(rèn)證活動的情況 是□ 否□
如有，檢查機(jī)構(gòu)境外認(rèn)證活動相關(guān)規(guī)定是否合理、有效 是□ 否□
（附境外認(rèn)證相關(guān)規(guī)定及認(rèn)證活動記錄）
事實(shí)描述：
其他需要補(bǔ)充說明的事項(xiàng)：
對認(rèn)證機(jī)構(gòu)監(jiān)督檢查的綜合評價及整改/處罰建議（檢查組提出，并列出整改/處罰依據(jù)）：
認(rèn)證機(jī)構(gòu)專項(xiàng)監(jiān)督檢查組成員簽字（手簽）：
簽字時間： 年 月 日
附：認(rèn)證機(jī)構(gòu)現(xiàn)場檢查及審核檔案監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)問題匯總表